El trámite consiste en informar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) sobre la asignación de la función de auditoría interna al área encargada de realizar dicha función en una institución financiera del exterior. Este aviso debe ser realizado por las instituciones financieras que cuenten con sucursales en México y que realicen operaciones en el país. No se mencionan plazos específicos o fechas importantes asociadas al trámite.
| Documentos | Requisitos |
|---|---|
| Copia simple o simple copia del acuerdo de adopción de la función de auditoría interna al área que la realiza. | Formato PDF, JPG o PNG |
| Copia simple o simple copia del oficio o documento en el que se notifique la asignación de la función de auditoría interna al área que la realiza. | Formato PDF, JPG o PNG |
| Copia simple de la identificación oficial vigente del representante legal o apoderado de la institución que presenta el aviso. | Formato PDF, JPG o PNG |
| Acta constitutiva de la institución. | Formato PDF, JPG o PNG |
Para llevar a cabo el trámite de aviso sobre la asignación de la función de auditoría interna al área que realiza dicha función en la institución financiera del exterior, se deben seguir los siguientes pasos:
1. Reunir todos los documentos requeridos en formato PDF, JPG o PNG.
2. Acceder al enlace del trámite proporcionado.
3. Seguir las instrucciones en la plataforma en línea para subir los documentos y completar la solicitud.
4. Esperar la confirmación de recepción de la documentación por parte de la institución correspondiente.
Paso a Paso del Procedimiento para el Trámite de «Aviso sobre la Asignación de la Función de Auditoría Interna al Área que Realice Dicha Función en la Institución Financiera del Exterior»
- Inicio del trámite: Ingresa al portal oficial del gobierno http://www.gob.mx.
- Selecciona el trámite: Dirígete a la ficha del trámite «Aviso sobre la Asignación de la Función de Auditoría Interna al Área que Realice Dicha Función en la Institución Financiera del Exterior» de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
- Requisitos: Verifica los requisitos necesarios para llevar a cabo el trámite, asegúrate de contar con la documentación requerida.
- Proceso de asignación: Completa el formulario con la información solicitada sobre la asignación de la función de auditoría interna en la institución financiera del exterior.
- Envío de la información: Envía la información completada y revisa que todos los datos sean correctos antes de enviar.
- Confirmación: Espera la confirmación del trámite y sigue las indicaciones proporcionadas por la CNBV para la asignación de la función de auditoría interna.
- Finalización: Una vez completado el proceso, recibirás la notificación correspondiente y podrás dar seguimiento a la asignación de la función de auditoría interna al área designada en la institución financiera del exterior.
Trámite de Aviso sobre la asignación de la función de auditoría interna en una institución financiera del exterior
Para llevar a cabo este trámite, es importante seguir los siguientes pasos:
- Acceder al portal oficial de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a través del siguiente enlace: Trámite de Aviso de auditoría interna en una institución financiera del exterior
- Descargar el formulario correspondiente al trámite en el siguiente enlace: Formulario FAIRI-UAFR-01-13
- Completar el formulario con la información requerida sobre la asignación de la función de auditoría interna en la institución financiera del exterior.
- Adjuntar la documentación necesaria según lo indicado en el formulario.
- Enviar el formulario y la documentación a la CNBV para su revisión y aprobación.
- Una vez aprobado, recibirás la confirmación oficial de la asignación de la función de auditoría interna en la institución financiera del exterior.
Es importante asegurarse de que todos los enlaces estén actualizados y funcionales para llevar a cabo el trámite de manera correcta.
Trámite: Aviso sobre la asignación de la función de auditoría interna al área que realice dicha función en la institución financiera del exterior
Información de Contacto para Consultas:
Puedes resolver dudas o realizar consultas a través de los siguientes medios:
- Teléfono: 01-800-015-6543
- Correo Electrónico: contacto@cnbv.gob.mx
- Oficina Física: Av. Insurgentes Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, Ciudad de México
Costos y Formas de Pago:
Para llevar a cabo este trámite, es importante tener en cuenta los siguientes datos:
- Costo: Consultar en la institución financiera correspondiente
- Formas de Pago: Depósito bancario, transferencia electrónica.
Tiempo Estimado de Procesamiento:
El tiempo estimado para completar este trámite y recibir una respuesta es de 30 días hábiles.
Para más información detallada sobre el trámite, puedes acceder al sitio oficial aquí.
Preguntas Frecuentes
¿Qué es el trámite de Aviso sobre la Asignación de la Función de Auditoría Interna al Área que Realice Dicha Función en la Institución Financiera del Exterior?
Este trámite es el proceso en el cual se informa a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) sobre la asignación de la función de auditoría interna al área que realice dicha función en la institución financiera del exterior.
¿Quién debe llevar a cabo este trámite?
Este trámite debe ser realizado por la institución financiera del exterior que asigna la función de auditoría interna al área correspondiente.
¿Cuál es el objetivo de este aviso?
El objetivo de este aviso es que la CNBV tenga conocimiento y supervisión sobre la asignación de la función de auditoría interna en la institución financiera del exterior, garantizando así la transparencia y la adecuada gestión de riesgos.
¿Qué se debe de hacer para llevar a cabo este trámite?
Para llevar a cabo este trámite, la institución financiera del exterior debe de acceder al siguiente enlace: http://www.gob.mx/tramites/ficha/aviso-sobre-la-asignacion-de-la-funcion-de-auditoria-interna-al-area-que-realice-dicha-funcion-en-la-institucion-financiera-del-exterior/CNBV4343 y seguir las instrucciones proporcionadas en el sitio web oficial.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/aviso-sobre-la-asignacion-de-la-funcion-de-auditoria-interna-al-area-que-realice-dicha-funcion-en-la-institucion-financiera-del-exterior/CNBV4343