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Aviso de que la función de auditoria interna será realizada

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) requiere que las Instituciones de Banca Múltiple informen cuando la función de auditoría interna será realizada por una Institución Financiera extranjera. Este aviso debe presentarse según lo establecido en el artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB). Los documentos necesarios incluyen un escrito fundado y motivado, firmado por el representante legal, y el aviso de la auditoría externa. El trámite es gratuito y se puede realizar de forma presencial en la Oficialía de Partes de la CNBV en Ciudad de México.

Documento requerido Presentación
Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal Original
Aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial Original

Para llevar a cabo este trámite, es necesario seguir los siguientes pasos detalladamente:

1. Preparar un escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por el representante legal de la Institución de Banca Múltiple.
2. Incluir en el escrito el aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial.
3. Presentar los documentos originales en la Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en la dirección indicada, en un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
4. El trámite no tiene costo, por lo que no es necesario pagar ninguna cantidad para completarlo.




Procedimiento para dar aviso de auditoría interna a la CNBV

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).

Documentos necesarios

  • Escrito libre: debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal. Presentar en original.
  • Aviso: de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial. Presentar en original.

Costos

  • Trámite: Gratuito.

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.





Trámite en Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoría interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación

Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal

Original

Aviso de que la función de auditoría interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial

Original

Costos

Concepto Monto

Trámite

Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.





Información de Contacto para Consultas

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación
Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal Original
Aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial Original

Costos

Concepto Monto
Trámite Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.





FAQ – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Preguntas Frecuentes

¿Qué debo hacer si soy una Institución de Banca Múltiple y necesito dar aviso a la CNBV sobre la función de auditoría interna?

Respuesta: Debes presentar un aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) cuando la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial. Este aviso es necesario para cumplir con el artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).

Documentos necesarios

Documentos requeridos:

  • Escrito libre: Debe estar debidamente fundado y motivado, firmado por el representante legal.
  • Aviso: De que la función de auditoría interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial.

Costos

Costos: El trámite es gratuito.

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.



Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/aviso-de-que-la-funcion-de-auditoria-interna-sera-realizada-por-la-institucion-financiera-del-exterior-a-la-que-pertenezca-la-institucion-de-credito-filial/CNBV3737

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