La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) requiere que las Instituciones de Banca Múltiple informen cuando la función de auditoría interna será realizada por una Institución Financiera extranjera. Este aviso debe presentarse según lo establecido en el artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB). Los documentos necesarios incluyen un escrito fundado y motivado, firmado por el representante legal, y el aviso de la auditoría externa. El trámite es gratuito y se puede realizar de forma presencial en la Oficialía de Partes de la CNBV en Ciudad de México.
Documento requerido | Presentación |
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Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal | Original |
Aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial | Original |
Para llevar a cabo este trámite, es necesario seguir los siguientes pasos detalladamente:
1. Preparar un escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por el representante legal de la Institución de Banca Múltiple.
2. Incluir en el escrito el aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial.
3. Presentar los documentos originales en la Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en la dirección indicada, en un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
4. El trámite no tiene costo, por lo que no es necesario pagar ninguna cantidad para completarlo.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).
Documentos necesarios
- Escrito libre: debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal. Presentar en original.
- Aviso: de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial. Presentar en original.
Costos
- Trámite: Gratuito.
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoría interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).
Documentos necesarios
Documento requerido | Presentación |
Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal |
Original |
Aviso de que la función de auditoría interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial |
Original |
Costos
Concepto | Monto |
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Trámite |
Gratuito |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
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¿Eres una Institución de Banca Múltiple y necesitas dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial? Recuerda que es necesario presentar dicho aviso cuando se actualice dicho supuesto, lo anterior para dar cumplimiento al artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).
Documentos necesarios
Documento requerido | Presentación |
Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por representante legal | Original |
Aviso de que la función de auditoria interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial | Original |
Costos
Concepto | Monto |
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Trámite | Gratuito |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Preguntas Frecuentes
¿Qué debo hacer si soy una Institución de Banca Múltiple y necesito dar aviso a la CNBV sobre la función de auditoría interna?
Respuesta: Debes presentar un aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) cuando la función de auditoria interna será realizada por la Institución Financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial. Este aviso es necesario para cumplir con el artículo 162 de la Circular Única de Bancos (CUB).
Documentos necesarios
Documentos requeridos:
- Escrito libre: Debe estar debidamente fundado y motivado, firmado por el representante legal.
- Aviso: De que la función de auditoría interna será realizada por la Institución financiera del exterior a la que pertenezca la Institución de Crédito Filial.
Costos
Costos: El trámite es gratuito.
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Código postal 01020, Álvaro Obregón, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.