El trámite consiste en el envío del reporte de operaciones internas preocupantes para asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en México. Este reporte tiene como propósito identificar y prevenir posibles actividades ilícitas como el lavado de dinero. Deben realizar este trámite los asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR y transmisores de dinero que estén sujetos a la normativa de prevención de lavado de dinero. No se mencionan plazos específicos o fechas importantes asociadas al trámite.
| Documentos | Requisitos |
|---|---|
| Identificación oficial | Copia legible en formato PDF, JPEG o PNG |
| Formato de reporte de operaciones internas preocupantes | Llenar correctamente el formato proporcionado por la autoridad competente |
| Comprobante de domicilio | Recibo de agua, luz o teléfono no mayor a 3 meses |
| Otros documentos | Dependiendo del giro del negocio, se pueden requerir otros documentos adicionales |
Para llevar a cabo el trámite de envío del reporte de operaciones internas preocupantes para asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero se deben seguir los siguientes pasos:
1. Obtener una copia legible de una identificación oficial, como INE o pasaporte, en formato PDF, JPEG o PNG.
2. Llenar correctamente el formato de reporte de operaciones internas preocupantes proporcionado por la autoridad competente.
3. Presentar un comprobante de domicilio reciente, como un recibo de agua, luz o teléfono no mayor a 3 meses.
4. Revisar si se requiere algún otro documento adicional dependiendo del giro del negocio.
Procedimiento para el envío del reporte de operaciones internas preocupantes
A continuación, se detalla el paso a paso para realizar el envío del reporte de operaciones internas preocupantes para asesores en inversiones, centros cambiarios, sofomes ENR o transmisores de dinero.
- Ingresar al sitio web oficial de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a través del siguiente enlace: Envio del reporte de operaciones internas preocupantes
- Seleccionar el tipo de entidad para la cual se realizará el reporte (asesores en inversiones, centros cambiarios, sofomes ENR o transmisores de dinero).
- Proporcionar la información requerida en el formulario online, incluyendo los datos de contacto y la descripción detallada de las operaciones internas preocupantes a reportar.
- Adjuntar la documentación necesaria que respalde el reporte de operaciones internas preocupantes, en formato PDF o Word.
- Revisar la información proporcionada para asegurarse de que todos los datos sean correctos y estén completos antes de enviar el reporte.
- Enviar el reporte a través del botón correspondiente en la plataforma online de la CNBV.
Una vez completados estos pasos, el reporte de operaciones internas preocupantes será recibido por la CNBV y se procederá conforme a la normativa vigente en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Envío del Reporte de Operaciones Internas Preocupantes
Este trámite es necesario para cumplir con las disposiciones emitidas por la CNBV.
Para llevar a cabo este trámite, sigue los siguientes pasos:
- Descarga el formulario: Para enviar el Reporte de Operaciones Internas Preocupantes, es necesario completar un formulario oficial. Puedes descargar el formulario aquí.
- Completa el formulario: Una vez descargado, completa el formulario con la información requerida.
- Envía el formulario: Una vez completado, envía el formulario a través del portal oficial de la CNBV. Puedes acceder al portal aquí.
Recuerda que es importante cumplir con este trámite para mantener la legalidad de tus operaciones como asesor en inversiones, centro cambiario, SOFOMES ENR o transmisor de dinero.
Envío del Reporte de Operaciones Internas Preocupantes para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
Información de Contacto para Consultas:
Para resolver dudas o realizar consultas sobre este trámite, puedes contactar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) a través de los siguientes medios:
- Número de Teléfono: 55-5728-7137
- Correo Electrónico: denuncia@cnbv.gob.mx
- Oficinas Físicas: Paseo de la Reforma No. 505, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México
Costos y Formas de Pago:
Este trámite no tiene costo asociado.
Tiempo Estimado de Procesamiento:
Una vez enviado el reporte de operaciones internas preocupantes, el tiempo estimado para recibir una respuesta es de 15 días hábiles.
Preguntas Frecuentes – Reporte de Operaciones Internas Preocupantes
¿Qué es el envío del reporte de operaciones internas preocupantes?
El envío del reporte de operaciones internas preocupantes es un trámite requerido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero.
¿Quiénes deben realizar este trámite?
Deben realizar este trámite los asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero que identifiquen operaciones internas que consideren preocupantes.
¿Qué información se debe incluir en el reporte?
El reporte debe incluir detalles de las operaciones internas consideradas preocupantes, así como la documentación que respalda dicha información.
¿Cómo se realiza el envío del reporte?
El envío del reporte debe realizarse a través del portal web de la CNBV. Se debe completar el formulario en línea con los datos requeridos y adjuntar la documentación solicitada en formato digital.
¿Cuál es el plazo para enviar el reporte?
El plazo para enviar el reporte de operaciones internas preocupantes es de acuerdo a lo establecido por la CNBV, debe consultarse la información actualizada en su sitio web oficial.
¿Qué sucede si no se realiza el envío del reporte?
Si no se realiza el envío del reporte en el plazo establecido, se pueden aplicar sanciones y multas por incumplimiento de las regulaciones vigentes.
Para más información sobre el trámite y los requisitos específicos, puedes consultar la página oficial de la CNBV.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/envio-del-reporte-de-operaciones-internas-preocupantes-para-asesores-en-inversiones-centros-cambiarios-sofomes-enr-o-transmisores-de-dinero/CNBV5217