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Informe de auditoría de irregularidades detectadas por el auditor externo.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) permite a los auditores externos informar sobre irregularidades detectadas en Sociedades Financieras Populares mediante un informe detallado presentado físicamente. Los documentos necesarios incluyen un escrito libre con el informe y la información que acredite la personalidad y profesionalismo del auditor. El trámite es gratuito y se puede realizar de forma presencial en las oficinas de la CNBV en la Ciudad de México o vía telefónica para obtener más información.

Documento requerido Presentación
Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Original
Información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión Original

Para llevar a cabo este trámite, asegúrate de redactar claramente el informe detallado sobre las irregularidades encontradas en la auditoría, dirigirlo a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares y presentar la documentación que acredite tu personalidad y profesionalismo como auditor externo. Acude en persona a las oficinas de la CNBV con los documentos requeridos en horario laboral o comunícate telefónicamente para mayor información.




Procedimiento CNBV

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Necesitas informar como auditor externo las irregularidades detectadas como resultado de la auditoría practicada a una Sociedad Financiera Popular? Acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y presenta tu informe detallado sobre la situación observada, de manera física.

Paso a Paso del Procedimiento

  1. Prepara la documentación necesaria:
    • Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares – Original
    • Información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión – Original
  2. Verifica los costos del trámite:
    • Trámite – Gratuito
  3. Selecciona la opción para realizar tu trámite:
    • Presencial: Acude a las oficinas de la CNBV, ante Oficialía de Partes con el escrito libre, ubicadas en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 9:00 a 15:00 horas.
    • Vía telefónica (informes): Llama al 55 1454-6000







Trámite CNBV

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Necesitas informar como auditor externo las irregularidades detectadas como resultado de la auditoría practicada a una Sociedad Financiera Popular? Acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV) y presenta tu informe detallado sobre la situación observada, de manera física.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación

Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Original

Información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión

Original

Costos

Concepto Monto

Trámite

Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV), ante Oficialía de Partes con el escrito libre, ubicadas en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 9:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica (informes): 55 1454-6000






Información del Trámite

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Necesitas informar como auditor externo las irregularidades detectadas como resultado de la auditoría practicada a una Sociedad Financiera Popular? Acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV) y presenta tu informe detallado sobre la situación observada, de manera física.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación

Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares

Original

Información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión

Original

Costos

Concepto Monto

Trámite

Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV), ante Oficialía de Partes con el escrito libre, ubicadas en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 9:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica (informes): 55 1454-6000




FAQ – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Preguntas Frecuentes – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Necesitas informar como auditor externo las irregularidades detectadas como resultado de la auditoría practicada a una Sociedad Financiera Popular?

Respuesta: Acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV) y presenta tu informe detallado sobre la situación observada, de manera física.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación
Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares Original
Información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión Original

Costos

Concepto Monto
Trámite Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV), ante Oficialía de Partes con el escrito libre, ubicadas en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 9:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica (informes): 55 1454-6000


Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/informe-del-auditor-externo-acerca-de-cualquier-irregularidad-que-afecte-la-estabilidad-liquidez-o-solvencia-de-la-entidad-de-ahorro-y-credito-popular/CNBV4073

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