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Informe de hallazgos de auditoría externa en caso de irregularidades.

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) es el órgano al cual debes presentar un informe de irregularidades detectadas durante una auditoría externa que puedan afectar la estabilidad, liquidez o solvencia de una Institución de Crédito, o que hayan perjudicado su patrimonio. El trámite requiere un escrito libre con el informe, dirigido a la CNBV y firmado por el representante legal. Es un trámite gratuito y se puede realizar de forma presencial en las oficinas de la CNBV en Ciudad de México, o vía telefónica.

Documento requerido Presentación
Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal Original

Para presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoria por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), sigue estos pasos detalladamente:

  1. Prepara un escrito libre detallando las irregularidades detectadas en la auditoria.
  2. Acompaña dicho escrito con el informe de irregularidades.
  3. Dirige el documento a la CNBV y asegúrate de que esté firmado por el representante legal de la Institución de Crédito auditada.
  4. Presenta el documento original en las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.




Procedimiento CNBV

Paso a Paso del Procedimiento

  1. Prepara los documentos necesarios: Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal.
  2. Presenta los documentos originales: Entrega el escrito libre y el informe de irregularidades en la Oficialía de Partes de la CNBV.
  3. Verifica los costos: El trámite es gratuito, por lo que no tendrás que realizar ningún pago.
  4. Elige la opción de presentación: Puedes acudir presencialmente a la oficina de la CNBV en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Ciudad de México, o llamar al 1454 6000 en horario laboral.








Trámite CNBV

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Si has detectado irregularidades durante una auditoría externa que afecten la estabilidad de una Institución de Crédito o su patrimonio, es crucial que presentes un informe ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Aquí te explico cómo llevar a cabo este trámite.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación

Escrito libre: Debe estar acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la CNBV y firmado por el representante legal.

Original

Costos

Concepto Monto

Trámite

Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la CNBV en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica: Llama al 1454 6000 de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.





Información de Contacto para Consultas – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Vas a presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoría por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución? Preséntalo de inmediato ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), consulta este trámite.

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación
Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal Original

Costos

Concepto Monto
Trámite Gratuito

Información de Contacto para Consultas

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica: 1454 6000 con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.





FAQ – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Preguntas Frecuentes (FAQ) – Comisión Nacional Bancaria y de Valores

¿Qué debo hacer si detecto irregularidades en una Institución de Crédito auditada?

Respuesta: Si vas a presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoria por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución, debes presentarlo de inmediato ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).

Documentos necesarios

Documento requerido Presentación
Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal Original

Costos

Concepto Monto
Trámite Gratuito

Opciones para realizar tu trámite

Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.

Vía telefónica: Llama al 1454 6000 con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.


Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/informe-de-irregularidades-detectadas-por-el-auditor-externo-de-instituciones-de-banca-multiple/CNBV3733

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