La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) es el órgano al cual debes presentar un informe de irregularidades detectadas durante una auditoría externa que puedan afectar la estabilidad, liquidez o solvencia de una Institución de Crédito, o que hayan perjudicado su patrimonio. El trámite requiere un escrito libre con el informe, dirigido a la CNBV y firmado por el representante legal. Es un trámite gratuito y se puede realizar de forma presencial en las oficinas de la CNBV en Ciudad de México, o vía telefónica.
| Documento requerido | Presentación |
|---|---|
| Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal | Original |
Para presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoria por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), sigue estos pasos detalladamente:
- Prepara un escrito libre detallando las irregularidades detectadas en la auditoria.
- Acompaña dicho escrito con el informe de irregularidades.
- Dirige el documento a la CNBV y asegúrate de que esté firmado por el representante legal de la Institución de Crédito auditada.
- Presenta el documento original en las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Paso a Paso del Procedimiento
- Prepara los documentos necesarios: Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal.
- Presenta los documentos originales: Entrega el escrito libre y el informe de irregularidades en la Oficialía de Partes de la CNBV.
- Verifica los costos: El trámite es gratuito, por lo que no tendrás que realizar ningún pago.
- Elige la opción de presentación: Puedes acudir presencialmente a la oficina de la CNBV en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Ciudad de México, o llamar al 1454 6000 en horario laboral.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Si has detectado irregularidades durante una auditoría externa que afecten la estabilidad de una Institución de Crédito o su patrimonio, es crucial que presentes un informe ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Aquí te explico cómo llevar a cabo este trámite.
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
|
Escrito libre: Debe estar acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la CNBV y firmado por el representante legal. |
Original |
Costos
| Concepto | Monto |
|---|---|
|
Trámite |
Gratuito |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la CNBV en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México, de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Vía telefónica: Llama al 1454 6000 de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Vas a presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoría por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución? Preséntalo de inmediato ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), consulta este trámite.
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
|---|---|
| Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal | Original |
Costos
| Concepto | Monto |
|---|---|
| Trámite | Gratuito |
Información de Contacto para Consultas
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Vía telefónica: 1454 6000 con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Preguntas Frecuentes (FAQ) – Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Qué debo hacer si detecto irregularidades en una Institución de Crédito auditada?
Respuesta: Si vas a presentar el informe de irregularidades detectadas en el curso de la auditoria por el auditor externo, que pongan en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Institución de Crédito auditada, o bien, se hayan cometido en detrimento del patrimonio de dicha Institución, debes presentarlo de inmediato ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
| Escrito libre acompañado del informe de irregularidades, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal | Original |
Costos
| Concepto | Monto |
| Trámite | Gratuito |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a Oficialía de Partes de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Vía telefónica: Llama al 1454 6000 con un horario de atención de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/informe-de-irregularidades-detectadas-por-el-auditor-externo-de-instituciones-de-banca-multiple/CNBV3733