El trámite de manual PLD/FT para asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero es un procedimiento que debe ser realizado por estos tipos de entidades financieras con el fin de cumplir con las regulaciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo. El objetivo es garantizar que estas instituciones cuenten con los controles necesarios para prevenir y detectar posibles actividades ilícitas en sus operaciones. Es importante cumplir con los plazos establecidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para la entrega de la documentación requerida.
| Documentos | Condiciones | Formato |
|---|---|---|
| Identificación oficial vigente | Mayor de edad | Copia digitalizada en formato PDF |
| Comprobante de domicilio | Menor a 3 meses de antigüedad | Copia digitalizada en formato PDF |
| Carta de antecedentes no penales | Validada por la autoridad competente | Copia digitalizada en formato PDF |
Para llevar a cabo el trámite de Manual PLD-FT para asesores en inversiones, centros cambiarios, SOFOMES ENR o transmisores de dinero, es necesario presentar una identificación oficial vigente que sea reconocida por la autoridad, un comprobante de domicilio reciente y una carta de antecedentes no penales validada por la autoridad competente. Todos los documentos deben ser copias digitalizadas en formato PDF. Además, es requisito ser mayor de edad y que el comprobante de domicilio tenga menos de 3 meses de antigüedad.
Paso a Paso del Procedimiento – Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
- Ingresa al sitio web oficial del trámite: Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
- Lee detenidamente la información proporcionada: Asegúrate de comprender los requisitos y procedimientos necesarios para llevar a cabo el trámite.
- Identifica los documentos requeridos: Verifica la lista de documentos que necesitarás presentar para completar el procedimiento.
- Descarga el manual PLD/FT: Haz clic en el enlace de descarga para obtener el manual necesario para cumplir con las obligaciones establecidas.
- Realiza el registro correspondiente: Si es necesario, procede a realizar un registro en la plataforma o sistema indicado para completar el trámite.
- Consulta las instrucciones de uso: Revisa detalladamente el manual PLD/FT para asegurarte de seguir correctamente las indicaciones proporcionadas.
- Complimenta la documentación requerida: Prepara y completa todos los documentos necesarios según las indicaciones del manual y las autoridades correspondientes.
- Envía la documentación completa: Sigue las instrucciones para enviar la documentación completa a la dirección o medio indicado en el trámite.
- Espera la validación y autorización: Una vez enviada la documentación, aguarda la validación y autorización por parte de las autoridades competentes.
- Recibe la confirmación y finalización del trámite: Una vez aprobado, recibirás la confirmación y podrás considerar el trámite como finalizado con éxito.
Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
Este trámite consiste en la descarga y seguimiento del Manual de Prevención de Lavado de Dinero y Contra el Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Entidades No Reguladas (SOFOMES ENR) o Transmisores de Dinero otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
¿Qué se necesita?
- Documentación requerida: De acuerdo a lo establecido por la CNBV.
Procedimiento
- Ingresa al sitio web oficial del trámite: Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero.
- Descarga el Manual PLD/FT: En el sitio podrás encontrar el enlace para la descarga del documento.
- Lee detenidamente el manual: Es importante comprender y aplicar las disposiciones establecidas en el manual para cumplir con las regulaciones vigentes.
- Sigue las instrucciones proporcionadas: Asegúrate de implementar los lineamientos y procedimientos indicados en el manual en tu negocio o actividad.
Enlaces y Formularios Relacionados
- Enlace directo al trámite: Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
- Formulario descargable: Disponible en el sitio web oficial del trámite.
Trámite: Manual PLD/FT para Asesores en Inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
Información de Contacto para Consultas:
Puedes resolver tus dudas o realizar consultas a través del sitio oficial: Sitio Oficial
Costos y Formas de Pago:
Este trámite no tiene asociado ningún costo. Por lo tanto, no aplica ninguna forma de pago.
Tiempo Estimado de Procesamiento:
El tiempo estimado para completar este trámite o recibir una respuesta es variable y puede depender de la situación particular de cada solicitante. Se recomienda estar atento a la información proporcionada por la CNBV.
Preguntas Frecuentes
¿Qué es el Manual PLD/FT para asesores en inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero?
El Manual PLD/FT es un documento que establece los lineamientos y procedimientos que deben seguir los asesores en inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo.
¿Quiénes deben presentar el Manual PLD/FT?
Los asesores en inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero deben presentar el Manual PLD/FT de acuerdo a la normatividad vigente.
¿Cuál es el proceso para llevar a cabo el trámite?
- Accede al enlace del trámite: Manual PLD/FT para asesores en inversiones, Centros Cambiarios, SOFOMES ENR o Transmisores de Dinero
- Descarga el formulario correspondiente y completa la información requerida.
- Adjunta la documentación solicitada, como el Manual PLD/FT actualizado y cualquier otro documento necesario.
- Envía el formulario y la documentación al organismo competente según las indicaciones proporcionadas.
- Espera la revisión y aprobación de tu Manual PLD/FT.
¿Cuánto tiempo tarda en resolverse el trámite?
El tiempo de resolución del trámite puede variar, por lo que te recomendamos estar atento a las notificaciones y seguir el proceso de forma responsable.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/manual-pld-ft-para-asesores-en-inversiones-centros-cambiarios-sofomes-enr-o-transmisores-de-dinero/CNBV5183