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Notificación de servicios adicionales de auditoría contratados por casas de bolsa

El trámite consiste en la notificación a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) sobre la contratación de servicios adicionales a los de auditoría por parte de las casas de bolsa con el despacho en el que el auditor externo independiente labora. El propósito es asegurar la transparencia y la adecuada supervisión de las actividades financieras. Este trámite debe ser realizado por las casas de bolsa que contraten servicios adicionales a los de auditoría. No hay plazos específicos asociados, pero se recomienda realizar la notificación de manera oportuna.

Requisitos Documentos Condiciones
1. Presentar solicitud por escrito – Solicitud escrita – Debe ser presentada en el despacho del auditor externo independiente
2. Adjuntar copia de contrato de servicios adicionales – Copia del contrato – Debe estar firmado por ambas partes
3. Identificación oficial vigente – INE, pasaporte, cédula profesional – La identificación debe estar vigente

Para llevar a cabo el trámite de avisos de la contratación de servicios adicionales a los de auditoría contratados por las casas de bolsa con el despacho en el que el auditor externo independiente labora, es importante seguir los siguientes pasos:

1. Presentar una solicitud por escrito en el despacho del auditor externo independiente, adjuntando una copia del contrato de servicios adicionales firmado por ambas partes.

2. No olvides llevar contigo una identificación oficial vigente, como el INE, pasaporte o cédula profesional, para su verificación durante el trámite.





Paso a Paso del Trámite de Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría

Paso a Paso del Procedimiento

  1. Reunir la documentación necesaria: Para llevar a cabo el trámite de avisos de la contratación de servicios adicionales a los de auditoría, es importante reunir todos los documentos requeridos como identificación oficial, datos de la casa de bolsa y del despacho de auditoría.
  2. Acceder al sitio web oficial: Ingresa al sitio web oficial del trámite en el enlace proporcionado: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría.
  3. Seleccionar la opción correspondiente: Una vez en la página, busca la opción de «Realizar trámite en línea» o «Solicitar servicio» y haz clic en ella.
  4. Completar el formulario en línea: Llena todos los campos del formulario con la información solicitada, asegurándote de proporcionar datos precisos y verídicos.
  5. Adjuntar la documentación requerida: Escanea los documentos previamente reunidos y adjúntalos en formato digital en los espacios designados en el formulario.
  6. Enviar la solicitud: Una vez completados todos los pasos anteriores, envía la solicitud para que sea procesada por las autoridades competentes.





Trámite: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales

Trámite: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales

El trámite de Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría contratados por las Casas de Bolsa con el despacho en el que el auditor externo independiente labora se refiere a la notificación que deben realizar las Casas de Bolsa respecto a los servicios adicionales contratados con el despacho del auditor externo independiente que lleva a cabo la auditoría.

Para llevar a cabo este trámite, sigue los siguientes pasos:

  1. Accede al siguiente enlace para obtener más información detallada sobre el trámite: Trámite: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales
  2. Descarga el formulario necesario para notificar la contratación de servicios adicionales: Descargar formulario
  3. Completa el formulario con la información requerida sobre los servicios adicionales contratados.
  4. Ingresa al portal oficial de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para enviar el formulario y completar el trámite.

Recuerda que es importante seguir todos los pasos necesarios y proporcionar la información solicitada de manera correcta para realizar el trámite de manera efectiva.





Información de Contacto para Consultas

Trámite: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría Contratados por las Casas de Bolsa con el Despacho en el que el Auditor Externo Independiente Labora

Contacto para Consultas:

Para resolver dudas o realizar consultas, puedes comunicarte a los siguientes números de teléfono: 01-800-288-1367 o enviar un correo electrónico a contacto@cnbv.gob.mx. También puedes visitar nuestras oficinas físicas ubicadas en Av. Insurgentes Sur #1971, Ciudad de México.

Costos y Formas de Pago:

El trámite no tiene costo asociado. No se requiere realizar ningún pago para llevarlo a cabo.

Tiempo Estimado de Procesamiento:

El tiempo estimado para completar el trámite y recibir una respuesta es de 3 a 5 días hábiles.




Preguntas Frecuentes – Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría

Preguntas Frecuentes

¿Qué es el trámite de Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría?

El trámite de Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría consiste en informar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) sobre la contratación de servicios adicionales a los de auditoría por parte de las casas de bolsa con el despacho donde trabaja el auditor externo independiente.

¿Cuál es el objetivo de este trámite?

El objetivo de este trámite es garantizar la transparencia y evitar conflictos de interés en las auditorías realizadas a las casas de bolsa, fortaleciendo así la confianza en el sistema financiero.

¿Cómo se realiza el trámite?

Para llevar a cabo este trámite, las casas de bolsa deben enviar los avisos correspondientes a la CNBV a través de su portal oficial en el siguiente enlace: Avisos de la Contratación de Servicios Adicionales a los de Auditoría.

¿Qué información se debe incluir en los avisos?

En los avisos de contratación de servicios adicionales, las casas de bolsa deben proporcionar los siguientes datos:
Nombre de la casa de bolsa: Para identificar a la institución contratante.
Nombre del despacho: Donde labora el auditor externo independiente.
Descripción detallada de los servicios adicionales contratados: Para especificar la naturaleza de los servicios.
Periodo de contratación: Fechas en las que se llevarán a cabo los servicios adicionales.


Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/avisos-de-la-contratacion-de-servicios-adicionales-a-los-de-auditoria-contratados-por-las-casas-de-bolsa-con-el-despacho-en-el-que-el-auditor-externo-independiente-labora/CNBV4338

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