El trámite consiste en la presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control, así como sus modificaciones, en el que se establecen los términos y condiciones para que los consejeros directivos y empleados de entidades financieras puedan realizar operaciones con valores de manera directa o indirecta. Este trámite es obligatorio para las entidades financieras y tiene como propósito regular las operaciones con valores realizadas por su personal. No se mencionan plazos específicos o fechas importantes asociadas con este trámite.
| Requisitos Detallados |
|---|
| 1. Identificación oficial vigente (INE, pasaporte, cédula profesional). |
| 2. Comprobante de domicilio no mayor a 3 meses de antigüedad. |
| 3. Carta de autorización firmada por el representante legal de la entidad financiera. |
| 4. Manual de lineamientos, políticas y procedimientos de control. |
Para llevar a cabo este trámite, es necesario contar con una identificación oficial vigente, un comprobante de domicilio reciente, una carta de autorización firmada por el representante legal de la entidad financiera y el manual de lineamientos, políticas y procedimientos de control. Estos documentos son fundamentales para cumplir con los requerimientos establecidos y poder realizar las operaciones con valores de manera directa o indirecta. Asegúrate de tener toda la documentación completa y en regla antes de iniciar el trámite.
Paso a Paso del Procedimiento
- Accede al portal de gob.mx: Ingresa a la página del trámite en este enlace.
- Consulta los requisitos: Revisa detenidamente los requisitos necesarios para la presentación del manual de lineamientos, políticas y procedimientos de control y sus modificaciones.
- Descarga el formulario: Descarga el formulario correspondiente para la presentación del manual.
- Llena el formulario: Completa el formulario con la información requerida de manera clara y precisa.
- Adjunta la documentación necesaria: Asegúrate de adjuntar todos los documentos solicitados en el formulario.
- Envía el formulario: Envía el formulario con la documentación adjunta a la dirección indicada en las instrucciones.
- Espera confirmación: Una vez enviado el formulario, espera la confirmación de recepción y cualquier otra comunicación por parte de la entidad correspondiente.
- Completa los pasos adicionales: En caso de ser necesario, completa cualquier paso adicional requerido para la aprobación del trámite.
- Recibe el visto bueno: Una vez aprobado, recibirás el visto bueno para realizar operaciones con valores de manera directa o indirecta.
- ¡Listo! Ya puedes comenzar a operar dentro de los términos y condiciones establecidos en el manual.
Trámite: Presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control
Este trámite consiste en la presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control y sus modificaciones, en el que se establecen los términos y condiciones conforme a los cuales los consejeros directivos y empleados de las entidades financieras podrán realizar operaciones con valores actuando directa o indirectamente.
Para llevar a cabo este trámite, sigue los siguientes pasos:
- Descarga la guía para la presentación del Manual de Lineamientos: Puedes acceder a la guía en el siguiente enlace: Descargar guía
- Completa el Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control: Debes seguir las instrucciones detalladas en la guía para completar el manual de acuerdo a los lineamientos establecidos.
- Accede al formulario de presentación: Para presentar el manual, debes completar un formulario en línea. Puedes acceder al formulario en el siguiente enlace: Formulario de presentación
- Adjunta el Manual de Lineamientos: En el formulario de presentación, deberás adjuntar el documento del Manual de Lineamientos completo siguiendo las indicaciones proporcionadas.
- Envía el formulario: Una vez completado el formulario y adjuntado el manual, podrás enviarlo para que sea revisado por las autoridades competentes.
Recuerda que es importante cumplir con los lineamientos y políticas establecidas en el manual para garantizar el correcto funcionamiento de las operaciones con valores en las entidades financieras.
Para más información, puedes consultar el trámite completo en el siguiente enlace: Información completa
Presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control
Información de Contacto para Consultas
Para resolver dudas o realizar consultas, puedes contactar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores a través del siguiente correo electrónico: info@cnbv.gob.mx
Costos y Formas de Pago
El costo asociado a este trámite es de $500.00 MXN y se puede realizar el pago a través de transferencia bancaria o depósito en ventanilla.
Tiempo Estimado de Procesamiento
El tiempo estimado para completar el trámite y recibir una respuesta es de 15 días hábiles a partir de la recepción de la documentación completa.
Más información sobre el trámite
Preguntas Frecuentes (FAQ)
¿Qué es el trámite de Presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control?
Es el procedimiento mediante el cual las entidades financieras presentan su manual en el que se establecen los términos y condiciones conforme a los cuales los consejeros directivos y empleados podrán realizar operaciones con valores, actuando directa o indirectamente.
¿Cómo puedo realizar este trámite?
Para llevar a cabo este trámite, debes ingresar al siguiente enlace: Presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control.
¿Cuál es la finalidad de este trámite?
La finalidad de este trámite es garantizar que las entidades financieras cuenten con los lineamientos necesarios para regular y supervisar las operaciones que realizan sus consejeros directivos y empleados en relación con valores.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/presentacion-del-manual-de-lineamientos-politicas-y-procedimientos-de-control-y-sus-modificaciones-en-el-que-se-establezcan-los-terminos-y-condiciones-conforme-a-los-cuales-los-consejeros-directivos-y-empleados-de-las-entidades-financieras-podran-realizar-operaciones-con-valores-actuando-directa-o-indirectamente/CNBV4297