La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) requiere que las Entidades Financieras del Exterior soliciten autorización para establecer una oficina de representación en México. Para llevar a cabo este trámite, se deben presentar diversos documentos, como escritos dirigidos a la CNBV, instrumentos jurídicos que acrediten la personalidad del representante legal, estatutos sociales vigentes, entre otros. El costo por el estudio y trámite de la solicitud de autorización es de $28,107.00 mxn. El trámite se puede realizar de forma presencial en las oficinas de la CNBV en la Ciudad de México.
| Documento requerido | Presentación |
| Escrito libre dirigido a la CNBV | Original y Copia |
| Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal | Original y Copia |
| Autorización de las autoridades competentes del país de origen de la Entidad Financiera | Original y Copia |
| Estatutos sociales vigentes | Original y Copia |
| Autorización para establecer la oficina en territorio nacional | Original y Copia |
| Resolución del órgano competente aprobando el establecimiento de la oficina | Original y Copia |
| Plan General de Funcionamiento | Original y Copia |
| Documento de facultades del representante legal | Original y Copia |
| Resolución designando representante y su Curriculum Vitae | Original y Copia |
| Estados financieros auditados de la Entidad Financiera | Original y Copia |
| Índice de capitalización o indicador de solvencia según legislación del país de origen | Original y Copia |
| Otra documentación según Reglas de oficinas de representación |
Nota Importante: Es fundamental contar con todos los documentos originales y sus respectivas copias para cada requerimiento. Debes asegurarte de reunir toda la documentación solicitada en la tabla anterior antes de acudir a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para solicitar la autorización. Cualquier omisión en la presentación de documentos podría retrasar el proceso de trámite.
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
¿Eres una Entidad Financiera del Exterior y te interesa establecer una oficina de representación en México? Tendrás que solicitar autorización a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Consulta este trámite para mayor información.
Documentos necesarios
| Documento requerido | Presentación |
|---|---|
| 1. Escrito libre dirigido a la CNBV | Original y Copia |
| 2. Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal | Original y Copia |
| 3. Documento que acredite la autorización de las Entidades Financieras del Exterior | Original y Copia |
| 4. Estatutos sociales vigentes | Original y Copia |
| 5. Autorización de la autoridad competente para establecer la oficina en México | Original y Copia |
| 6. Resolución o acuerdo de las Entidades Financieras del Exterior | Original y Copia |
| 7. Plan General de Funcionamiento | Original y Copia |
| 8. Documento de acreditación del representante legal | Original y Copia |
| 9. Resolución o acuerdo de designación del representante y su CV | Original y Copia |
| 10. Estados financieros consolidados y auditados | Original y Copia |
| 11. Índice de capitalización o indicador de solvencia y liquidez | Original y Copia |
| 12. Otra documentación según las Reglas de oficinas de representación |
Costos
| Concepto | Monto |
|---|---|
| Por el estudio y trámite de la solicitud de autorización | $28,107.00 mxn |
Opciones para realizar tu trámite
Presencial: Acude a las oficinas de la CNBV, ante Oficialía de Partes, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.