El trámite de presentación del informe de auditoría tiene como objetivo evaluar el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, dirigido a instituciones financieras como bancos, casas de bolsa, casas de cambio, entre otros. Es importante que las entidades mencionadas realicen este proceso para garantizar la transparencia y el cumplimiento de las normativas establecidas. Se deben cumplir plazos específicos para la presentación del informe, por lo que es importante estar al tanto de las fechas límite asociadas al trámite.
| Requisitos Detallados |
|---|
| 1. Identificación oficial vigente |
| 2. Formato de presentación del informe de auditoría |
| 3. Informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo |
Para llevar a cabo este trámite, es necesario contar con una identificación oficial vigente que será requerida al momento de presentar el informe de auditoría. Además, se debe completar el formato de presentación del informe de auditoría de acuerdo a las especificaciones indicadas. El informe de auditoría debe contener la evaluación del cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de la entidad correspondiente.
Paso a Paso: Presentación del Informe de Auditoría
Para llevar a cabo este trámite, sigue los siguientes pasos:
- Ingresa a la página web: Accede al siguiente enlace: Trámite de Presentación del Informe de Auditoría.
- Consulta los requisitos: Revisa detalladamente los documentos y requisitos necesarios para la presentación del informe de auditoría. Asegúrate de contar con toda la información solicitada.
- Descarga el formato: Descarga el formato oficial para la presentación del informe de auditoría. Completa todos los campos requeridos de manera clara y precisa.
- Adjunta la documentación: Escanea todos los documentos solicitados y adjúntalos al formato de manera digital. Verifica que la información sea legible y esté completa.
- Envía el informe: Envía el informe completo y la documentación adjunta a través de la plataforma indicada en el sitio web. Confirma la recepción de los archivos.
- Espera la validación: Una vez enviada la documentación, espera la validación por parte de la institución correspondiente. Mantente atento a cualquier comunicación o solicitud adicional.
- Recibe el resultado: Una vez validado el informe de auditoría, recibirás la respuesta correspondiente. En caso de ser necesario, realiza las correcciones solicitadas.
- Finaliza el trámite: Una vez completado el proceso y cumplidos todos los requisitos, se considerará finalizado el trámite de presentación del informe de auditoría.
Presentación del Informe de Auditoría para Evaluar el Cumplimiento de las Disposiciones en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo
Este trámite es necesario para bancos, casas de bolsa, sofomes, casas de cambio, almacenes generales de depósito, sofipos, sofincos, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, socaps, uniones de crédito, y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
Para llevar a cabo este trámite, es necesario seguir los siguientes pasos:
- Descargar el formato de Informe de Auditoría desde el siguiente enlace: Descargar Formato
- Completar el Informe de Auditoría según las instrucciones detalladas en el formato descargado.
- Adjuntar la documentación requerida, como evidencia de las operaciones realizadas y los controles implementados para la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
- Enviar el Informe de Auditoría y la documentación adjunta a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores mediante el siguiente enlace: Envío de Informe
Una vez completados estos pasos, se llevará a cabo la revisión del Informe de Auditoría y se evaluará el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de su institución financiera.
Presentación del Informe de Auditoría para Evaluar el Cumplimiento de las Disposiciones en Materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo
Información de Contacto para Consultas:
Para resolver dudas o realizar consultas, puedes comunicarte a los siguientes números de teléfono o correos electrónicos:
- Número de Teléfono: 01 800 999 6000
- Correo Electrónico: consultas@cnbv.gob.mx
- Oficina Física: Paseo de la Reforma 199, Col. Cuauhtémoc, C.P. 06500, Ciudad de México.
Costos y Formas de Pago:
El trámite tiene un costo asociado de $500 pesos y las formas de pago aceptadas son:
- Efectivo
- Tarjeta de Crédito
- Transferencia Bancaria
Tiempo Estimado de Procesamiento:
El tiempo estimado para completar el trámite y recibir una respuesta es de aproximadamente 30 días hábiles.
Preguntas Frecuentes
¿Qué es el trámite de Presentación del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo?
El trámite consiste en presentar un informe de auditoría que evalúe el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de bancos, casas de bolsa, sofomes, casas de cambio, almacenes generales de depósito, sofipos, sofincos, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, socaps, uniones de crédito y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero.
¿Qué se necesita para llevar a cabo este trámite?
Para realizar este trámite, se necesita tener el informe de auditoría correspondiente que evalúe el cumplimiento de las disposiciones mencionadas. Además, es importante seguir las instrucciones y formatos establecidos por la autoridad competente.
¿Cuál es el objetivo de presentar este informe de auditoría?
El objetivo de presentar este informe es demostrar el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo por parte de las instituciones financieras mencionadas, promoviendo la transparencia y la legalidad en sus operaciones.
¿Cuál es la autoridad competente para recibir este informe de auditoría?
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) es la autoridad competente encargada de recibir y evaluar los informes de auditoría sobre el cumplimiento de las disposiciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
¿Qué sucede si no se presenta este informe de auditoría?
La falta de presentación del informe de auditoría requerido puede resultar en sanciones administrativas para las instituciones financieras mencionadas, por lo que es importante cumplir con esta obligación en tiempo y forma.
Para mayor información favor de revisar la siguiente liga http://www.gob.mx/tramites/ficha/presentacion-del-informe-de-auditoria-para-evaluar-el-cumplimiento-de-las-disposiciones-en-materia-de-prevencion-de-operaciones-con-recursos-de-procedencia-ilicita-y-financiamiento-al-terrorismo-para-bancos-casas-de-bolsa-sofomes-e-r-casas-de-cambio-almacenes-generales-de-deposito-sofipos-sofincos-organismos-de-integracion-financiera-rural-sociedades-operadoras-de-fondos-de-inversion-y-sociedades-distribuidoras-de-acciones-de-fondos-de-inversion-socaps-uniones-de-credito-y-la-financiera-nacional-de-desarrollo-agropecuario-rural-forestal-y-pesquero/CNBV5181